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「怎么炒股票」誘導他人參與配資 上海中期被責令整改

  ■本報記者 王 寧

  即便是在震蕩市背景下,配資行為仍然無處不在。日前,上海中期期貨股份有限公司(以下簡稱“上海中期”)發布公告稱,公司西安營業部員工存在宣傳和誘導他人參與配資的行為,反映出合規管理和內控存在缺陷,根據監管條例規定,責令公司西安營業部改正,嚴肅追究相關人員責任,并提交書面整改報告。

  《證券日報》記者從知情人士處獨家獲悉,此次違規行為在于公司員工在接受調查時拒不配合,居間人參與配資行為的情況,目前公司西安營業部已處于整改階段,將在規定期限內提交相關報告。

  多項違規行為被查處

  日前,上海中期發布公告稱,公司收到了陜西監管局關于對公司西安營業部及相關工作人員采取行政監管措施的決定,公司高度重視此次收到陜西監管局出具的行政監管措施,第一時間開展自查自糾工作。同時,將嚴格按照要求,督促西安營業部及相關工作人員落實整改工作,按時提交書面整改報告。

  據了解,上海中期于十一長假前收到多張處罰決定,公司西安營業部員工張偉存在違規行為,這說明公司西安營業部在管理及內控方面存在問題,同時,FISS系統填報的2018年度《總部及分支機構經營報表》投資者開戶數量與實際不符,違反了《期貨公司監督管理辦法》第五十一條和《期貨公司監督管理辦法》第七十八條的規定;此外,未向證監會陜西監管局報備年度反洗錢培訓和宣傳落實情況報告。李大江作為營業部負責人,負責營業部的全面管理,營業部上述違規行為表明李大江未能勤勉盡責、謹慎地履行工作職責。

  陜西證監局決定,責令公司西安營業部改正,并采取有效措施積極整改,完善內部控制,強化合規管理,嚴肅追究相關人員責任,并于10月31日前提交書面整改報告。同時,對李大江采取出具警示函的監督管理措施,其本人應認真對照法律法規,分析營業部違規問題產生原因,以及相關合規、內控制度體系存在的缺陷,制定有針對性整改措施;對張偉采取出具警示函的行政監管措施,張偉應認真學習相關法律法規規定,深刻反省違規行為產生原因,并自查是否存在對其他客戶的違規行為,如存在,應一并立即自行糾正并停止違規行為,妥善做好相關客戶服務工作。

  目前,上海中期已接受證監會陜西監管局的行政監管措施,不申請行政復議或提起訴訟。

  事實上,此前本報就曾“股票和期貨配資調查”做過多次提醒,投資者切勿追求利潤而不顧投資風險,應視自身風險承受能力來確定投資情況。

  有業內人士指出,判斷配資是否為詐騙應當側重幾個特征,一是低利息,甚至還有免息操作的體驗機會;二是高杠桿,基本上杠桿都高達十倍;三是配資公司主體注冊資金很高,但營業范圍都不含金融服務;四是注冊資金都是認繳制,并非實繳注冊資金;五是公司顯示經營異常記錄,主要涉及“注冊地址聯系不到人”、“沒有按時報送年報”等。

  一位律師告訴記者,中國相關法律法規已對詐騙、金融詐騙的犯罪行為有所解釋,依據不同類別有不同程度的界定。同時,目前將股票和期貨配資多以民間借貸的情況作為處理。

  上半年實現營業收入逾50億元

  就在上海中期發布處罰公告的同時,也向全國中小企業股份轉讓系統(以下簡稱“股轉中心”)股轉中心提交了摘牌的申請。上海中期表示,公司掛牌兩年多來,嚴格遵守股轉中心各項規定,但公司根據目前的業務、所處的行業狀況,同時為適應公司長遠戰略發展規劃,降低新三板信息披露帶來的直接、間接成本,擬申請公司股票終止掛牌;具體終止掛牌時間以股轉中心批準的時間為準。

  據悉,上海中期目前在冊股東共兩家,分別為兗礦集團有限公司(持股占比66.67%)及兗州煤業股份有限公司(持股占比 33.33%)。根據今年半年報顯示,上半年公司實現營業收入51.33億元,同比增長16.96%;歸屬于母公司所有者的凈利潤833.34萬元,同比減少85.86%。截至今年6月30日,公司注冊資本6億元,歸屬于母公司的所有者權益為9.61億元。

  上海中期表示,公司營業收入同比增長了7.44億元,增幅為16.96%,營業收入同比大幅增加的主要原因是風險管理子公司(以下簡稱“上期資本”)業務的大幅增長。上半年,上期資本的營業收入增加了7.35億元,主要涉及基差交易、倉單買賣等項業務。目前,期貨行業正在推進“期貨+場外期權”業務,助力期貨扶貧與服務實體經濟,上期資本的營業收入料將持續增長。

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