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「翻翻股票配資」獨家揭秘羅山東操縱市場案始末 公檢法一線辦案人員親述辦案細節

  編者按:1月3日,證監會在新年首次發布會上宣布,會同公安機關查辦了羅山東操縱市場案。據悉,案件經浙江金華市人民檢察院提起公訴,金華市中級人民法院已于2019年12月31日對此案做出一審判決。本案中,羅山東團伙操縱股票8只,非法獲利4億余元。另外,此案是通過行政與刑事執法協作破獲,是開年證監會宣布的第一個重大案件。因此,該案性質非常惡劣,市場影響較大,市場關注度也非常高。為了加深市場和投資者對操縱市場危害的了解,認清“股市黑嘴”的真實“嘴臉”,加大對違法違規者的警示和威懾力,《證券日報》記者奔赴浙江省金華市,專門采訪了負責案件的公安機關、檢察院和法院相關辦案人員,揭示羅山東操縱市場案的全過程。

  本報見習記者 吳曉璐

  “31位被告人中,有10人被判處有期徒刑實刑,其中7人被判處五年以上有期徒刑。不論是從判刑的總人數、判實刑的人數,還是從適用刑法中刑罰的檔次來看,在證券犯罪案件中,這起案件都算是開創了歷史先河?!闭憬〗鹑A市人民檢察院第一檢察部副主任王波在接受《證券日報》記者采訪時表示,這也是全國首例適用新司法解釋持倉量、交易量條款認定操縱證券市場犯罪的案件,還是全國首例認定配資構成操縱證券市場犯罪的案件。

  “這起案件給市場傳遞了一個非常明確的信號,就是從嚴從重、利用刑事手段來打擊證券犯罪?!蓖醪ㄈ缡钦f。

  一直以來,加大對證券市場違法犯罪行為處罰力度的呼聲不絕于耳,在《證券法》修訂通過、正式實施期間,羅山東操縱市場案的宣判具有深遠意義。

  2020年1月中旬,《證券日報》記者踏上去往浙江省金華市的列車,采訪了負責該案的公檢法一線辦案人員,將羅山東操縱市場案的全貌一點點拼湊完整。

  進股市“賺快錢”

  不到一年就被盯上

  羅山東等人初次進入證監會視野,是在2015年下半年。因為短線交易正虹科技,羅山東在2016年年初被湖南證監局開出警示函,并記入中國證監會誠信檔案。實際上,羅山東炒股僅始于2015年3月份。從時間上來看,羅山東進入股市的初衷就是為了“賺快錢”。

  收到警示函后,羅山東并沒有就此收手。直到2017年1月份,證監會再次到羅山東公司調查,稱其在操作股票過程中存在自買自賣、連續交易、尾盤拉升等違規行為。

  證監會的這次上門“談話”,讓羅山東意識到了問題的嚴重性。為了防止證監會再次檢查,羅山東決定在長沙、深圳設立操盤點,同時保留成都總部操盤點。為了規避監管,羅山東幾乎想盡了一切辦法。

  “這些操縱市場的人,規避監管的手段太多了。有個犯罪嫌疑人交代,每操縱一批股票,使用過的電腦就毀掉一批。集中拉升的時候,還臨時租一個房子?!闭憬〗鹑A市公安局經偵支隊副支隊長蔣益群向《證券日報》記者透露。

  “莊家對其行為的違法性有明確認知,且采取多種規避監管的行為?!蓖醪ㄏ颉蹲C券日報》記者揭秘稱,“廣設操盤點,蹭WIFI,頻繁更換電腦、無線網卡,尤其使用IP無法落地或Mac大批重復的特殊無線網卡?!?/p>

  由于羅山東操縱股票的手段簡單粗暴,非常激進,幾乎每次出貨都會引起市場大幅波動。2017年8月份,上海證券交易所交易監察部門發現迪貝電氣的異常走勢行情,向證監會稽查部門報告了相關情況。

  據東方財富Choice數據統計,2017年5月份至11月份,羅山東團伙、龔世威團伙等合謀操縱迪貝電氣期間,該股換手率超過2000%,區間振幅達到60%。

  據證監會稽查總隊副隊長鄭紹翼介紹,除了迪貝電氣外,稽查局隨后還接到第二起、第三起類似案件?;榫衷趦炔炕ハ啾葘r發現,這幾起案件賬戶有交叉,資金賬戶有部分重合,所以把這十幾起案件串并在一起共同研究。在調查中,還發現有許多稽查總隊通過行政手段無法辦到的一些事情,所以稽查總隊就和公安機關進行深度配合,借助公安機關的情報導偵體系。

  5個操盤點

  40分鐘就被全部端掉

  “2018年4月份,公安部證券犯罪偵查局接到證監會的線索后,雙方開始進行聯合研判,并成立專案組?!笔Y益群向記者介紹,研判較難的是對賬戶組的統一認定,如果按照傳統辦案模式,對幾百個賬戶一個個地找,要耗費大量精力,甚至很難查清,而且容易打草驚蛇。但由于模式的改變,聯合研判后,一些難題解決起來就容易多了。

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