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「股票配資軟件」證監會網信辦聯合規范場外配資(圖)

資料圖片

 

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  7月12日下午,證監會緊急發布《關于清理整頓違法從事證券業務活動的意見》([2015]19號)(下稱“19號文”),對開立虛擬證券賬戶,借用他人證券賬戶、出借本人證券賬戶,代理客戶買賣證券等行為進行清理。

  19號文的發布與場外配資有什么關系?業內人士稱,該文件的出臺正是為了防止配資死灰復燃,規范各類非正常杠桿資金,遏制瘋狂炒作。

  監管層此前就說過:“部分場外配資活動對證券公司信息系統安全帶來較大風險,并涉嫌違反賬戶實名制、禁止出借證券賬戶等相關規定?!?br>
  “這招直指要害,虛擬配資賬戶是股票配資的根本?!币晃慌滟Y業內人士表示,禁止虛擬配資賬戶,幾乎相當于“斬斷”配資公司的合規性道路,且未來也很難再找到一條合規性道路做配資業務發展,這是監管層面對配資業務大幅調整的表現。

  最新動作 配資潮又起

  據了解,部分配資客,尤其是線上小額配資客“蠢蠢欲動”,有的線上配資平臺7月10日的配資量較前一日實現近一倍增長。

  在某平臺負責人看來,正如通過杠桿更快賺錢一樣,想要抓住市場機遇更快彌補損失,在一些投資者眼里,唯有使用配資杠桿這一具有放大鏡效果的工具。

  不少配資業務員稱,A股反彈后第一時間聯系他們咨詢配資業務的,更多是之前有過配資經歷的“行業老人”。在他們看來,面對股市短時間翻紅,配資客在兩天之內爆發式地咨詢業務是一種必然。

  除線上配資外,線下配資也在各個角落處伺機而動,尋找新的配資機會,而相比線上的透明,線下更多在暗處操作,依舊將配資比例高位維持在5倍,資金使用成本也是居高不下。

  監管層對配資的監管始于今年2月3日,證監會證券基金機構監管部下發文件,對券商提出,禁止其通過代銷傘形信托、P2P平臺、自主開發相關融資服務系統等形式,為客戶與他人、客戶與客戶之間的融資融券活動提供任何便利和服務。4月份,證監會主席助理張育軍再次公開重申上述要求。

  直到6月12日,證監會宣布下發《關于加強證券公司信息系統外部接入管理的通知》(下稱《通知》),券商為場外配資提供接口服務的行為,被要求禁止。

  一位證券分析人士表示,大量配資的涌入為市場帶來資產虛高,“杠桿?!北厝粫怼案軛U熊”和“踩踏”,“股價由急速上漲到掉頭下跌,配資的散戶投資者并非被套牢了,而是直接被干掉了?!?br>
  “通過傘形信托、配資等,將本來10元的股票炒到100元,這實際是將股價惡意做高?!币患掖笮腿淌紫呗苑治鰩煴硎?,通過對證券賬戶的管理,可以消除股市的虛漲,有利于回歸價值投資。

  與前幾次監管不同,此次對配資出手的不只是證監會。國家互聯網信息辦公室7月12日發布《關于全面清理“配資炒股”等違法網絡宣傳廣告的通知》,以切斷配資炒股通過互聯網平臺和媒體進行違法宣傳的路徑。

  監管前沿 7月底完成核查 8月份進行評估

  證監會對場外配資等制定了核查時間表。19號文要求,各證監局按照證監會《關于加強證券公司信息系統外部接入管理的通知》要求,督促證券公司規范信息系統外部接入行為,并于7月底前后完成對證券公司自查情況的核實工作。中國證券業協會從2015年8月份開始進行評估認證。

  中國證券登記結算公司(下稱“中國結算”)負責落實證券賬戶實名制。按照要求,中國結算將強化對特殊機構賬戶開立和使用情況的檢查,嚴禁賬戶持有人通過證券賬戶下設子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等方式違規進行證券交易。

  證券公司負責具體核實,在為客戶開立證券賬戶時,也需要對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查,保證同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱一致。證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用。對通過外部接入信息系統買賣證券情形,證券公司需要嚴格審查客戶身份的真實性、交易賬戶及交易操作的合規性,防范機構或者個人借用本公司證券交易通道違法從事交易活動。

  另外,信息技術服務機構等相關方也將面臨清理整頓。不過,證監會《通知》發布前的存量可以持續運行,按照有關規定逐步規范,但不得新增客戶、賬戶和資產。19號文對投資者也做出規定,要求投資者實名制開立證券賬戶,不得出借自己的證券賬戶,不得借用他人證券賬戶買賣證券。

  未來影響 19號文不會引發市場大跌

  對于19號文的發布會否引發新一輪大跌?有券商人士表示,發文是情理之中,不必過分解讀。

  “規范市場不能只做一半,之前就發文了,這次把一些詳細的法規補上了?!币蝗谭止靖吖鼙硎?,證監會此次發文雖未明確針對場外配資相關的Homs系統以及傘形信托存在的監管真空問題,但場外配資存在的相關問題無疑是被放到了砧板上。

  上述大型券商首席策略分析師表示,19號文不會引發市場大跌?!芭c6月12日的時點不同,現在市場已經跌得差不多了?!彼硎?,這也是市場近日能夠穩住的主要原因。

  不過,也有業內人士認為,監管層的一再發文,讓場外配資行業持續經歷陣痛,場外配資的大趨勢將是陽光化,“我們也希望監管明確,如果是實名、拿牌照才能做,我們也會按監管要求來?!?br>

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