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「網上買股票」未披露股權 ASIL大股東被MAS首次執行民事處罰

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  因未能披露其在Asia-Pacific Strategic Investments Limited (ASIL)的股權變化,并提供了虛假信息,Lim Soon Fang被新加坡金融監管局(MAS)處以20萬美元的民事罰款。這是金管局MAS自2012年11月將民事罰款制度擴展至《證券期貨法》以來,首次就違反股權披露規定而采取的民事罰款行動。

「網上買股票」未披露股權 ASIL大股東被MAS首次執行民事處罰

      MAS助理董事總經理Loo Siew Yee表示:“大股東必須及時及準確地披露其在上市公司的權益。這使投資者能夠了解公司控制權的變化,并在交易公司股票時做出明智的決定。金管局會對任何違反披露義務的人士采取適當行動?!?br />
  Lim Soon Fang于2013年10月成為ASIL的大股東。在2013年10月至2014年10月期間,Lim Soon Fang積極交易ASIL股票,導致其在該公司的權益發生變化,根據《證券期貨法》的要求,其必須披露這些變化。他的交易曾多次導致他不再是ASIL的主要股東,或成為ASIL的主要股東,這些事件必須披露。

  在此期間,Lim Soon Fang違反了:

  1. 《證券期貨法》第135條,四次未能通知ASIL其已成為該公司的大股東;

  2. 《證券期貨法》第136(1)條,其在公司的權益有32次變動,但其未能通知ASIL;

  3. 《證券期貨法》第137條,五次未能通知ASIL其已不再是該公司的主要股東;

  4. ?其曾三次向ASIL提供有關其在ASIL股份的交易量及在公司的持股情況的虛假資料。

  Lim Soon Fang承認,其違反了《證券期貨法》規定的披露義務,并向公司提供有關他在ASIL持股的虛假資料。

  據稱,Lim Soon Fang已向新加坡金融監管局(MAS)支付了20萬美元的民事罰款。 返回外匯網首頁,查看更多>>

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